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via 政府丑闻 by 政府丑闻 on 7/21/10
原始来源：http://finance.17ok.com/news/257/2010/0719/1735405.html
CCI在华行贿名单：：江苏核电、中石油、东方电气（600875，股吧）、上汽电气、国华电力、神化国际、广东省电力设计研究院、中石油物资装备公司、广西电力设计研究院、
四川化工总厂、中国原子能工业公司、中南电力设计院、浙江天然气、大唐发电（601991，股吧）、定州电力、中国国电、宁夏发电、华能集团、中国石油
（601857，股吧）天然气管道工程有限公司、华能电力、哈尔滨电力、四川美丰（000731，股吧）化工、华润电力。
美国司法机构第一次详细披露涉嫌受贿的中国企业名单，对中国加强商业反腐提供了契机与考验
当美国司法部门去年7月31日宣布与控制组件公司（ControlComponents，Inc。，下称CCI）就后者涉嫌海外行贿一案达成和解时，不少中国的电力、能源企业一定松了一口气。截至当时，美国司法部只提及六家与CCI行贿案有关的中国企业。
但这只是一时侥幸，最终出现在CCI行贿名单上的中国企业达几十家。几年来在多宗美国公司海外腐败案中，中国企业屡屡成为受贿对象。此次美国司法机构第一次大规模详细披露涉嫌受贿的中国企业名单，对中国加强商业反腐提供了契机与考验。
行贿名单大曝光
CCI总部位于美国加利福尼亚州橙县奥兰治市，是专门从事调节阀设计及生产的跨国公司，为工业、电力和石化天然气业提供产品。2007年8月，CCI母公司IMI公司（IMIplc）对外披露，公司对涉及CCI的违规交易启动内部调查。
这一调查导致美国司法部介入，并最终揭露了CCI在全球广泛采取行贿获取业务的不法行为。根据美国司法部公布的文件，CCI承认，从1998年到2007年间，为获得商业合同，该公司曾向大约36个国家的公营和私营企业职员、政府官员行贿。
特别是在2003年-2007年间，CCI在30多个国家行贿236次，其中，向各类外国国有企业的官员行贿约490万美元，此举违反了美国《海外反腐败法》（FCPA）。同时，CCI向国内外私有企业的高管和雇员行贿约195万美元，此举违反了《旅行法》（TravelAct）.CCI公司的行贿总金额达685万美元，由此获得约4560万美元的巨额利润。
CCI最终承认了三项刑事指控，并同意支付1820万美元刑事罚金。对已发现的236笔行贿，美国司法部并未公开具体细节。但在起诉书中，美国司法部指名道姓的中国企业有六家，包括江苏核电集团、中国国华电力、中国石油（601857，股吧）物资装备公司、中国石油（601857，股吧）天然气股份公司（PetroChina，下称中石油）、中国东方电气（600875，股吧）集团公司以及中国海洋石油总公司（CNOOC，下称中海油）.
本刊记者当时曾获得一份内部调查文件显示，上述几家中国公司只是冰山一角，在IMI内部调查中认定涉嫌受贿的中国公司名单多达50多家，集中在大型电力、核电和石油国企，神华、大唐、中国电力技术、华能等国家大型重点国企均在其中。
除了这些终端用户，设计院通常也是CCI行贿的对象。国有发电企业通常会聘用工程设计院来协助设计新电厂。这些设计院在采购阀门上拥有一定决定权，因此，对于CCI来说，向设计院行贿将得到实际好处。涉嫌的设计院包括：中南电力设计院、中国土木工程集团有限公司等。
不过，完整名单几月后才暴露，CCI在中国行贿范围之广令人震惊。
中国能否继续沉默
这份名单的意外披露，源于美国司法部对CCI高管的追查。2009年初，CCI两名高管马里奥·科维诺（MarioCovino）（曾担任CCI全球工厂销售负责人）、理查德·莫洛克（RichardMorlok）（曾担任CCI的财务负责人）先后认罪。但是，美国司法部后来共对六名CCI高管提出16 项指控，被告还包括CCI前首席执行官斯图尔特·卡森（StuartCarson）和他的华裔妻子HongRoseCarson，后者曾担任CCI公司中国和中国台湾地区的销售主管。
2009年4月，斯图尔特·卡森等被告向法院提出，要求美国司法部提供236笔行贿的细节。司法部反驳称，已向被告提供了足够的信息。不过，对上述被告原定的审判日从2009年6月推迟到了2010年11月2日。
此后，尽管CCI在2009年7月认罪，CCI几位高管被告仍试图寻找司法部提供的236笔行贿证据中的破绽。2009年10月21日，在美国司法部向法院提交的一份文件中，附有司法部律师安德鲁·盖尔亭（AndrewGelltin）的一封邮件，其中比较详尽的公布了236笔行贿的情况，包括时间、金额及受贿方（或受益者）。这也最终揭露了涉嫌接受CCI行贿的中国企业远远不止此前披露的六家。
除已被司法部点名的中国企业，又有40多家中国公司涉案，多家央企出现在这份潜在受贿名单上。
仅根据本刊记者的初步查证，出现在这份名单上的中国企业就包括：江苏核电、中石油、东方电气（600875，股吧）、上汽电气、国华电力、神化国际、广东省电力设计研究院、中石油物资装备公司、广西电力设计研究院、四川化工总厂、中国原子能工业公司、中南电力设计院、浙江天然气、大唐发电（601991，股吧）、定州电力、中国国电、宁夏发电、华能集团、中国石油（601857，股吧）天然气管道工程有限公司、华能电力、哈尔滨电力、四川美丰（000731，股吧）化工、华润电力等。
由于名单是英文，部分企业名称与中国企业英文名称完全一致，有些则略有差异，难以确定是否就是对应的中国企业。少数几笔行贿案中提及的中国人名，也难以确定具体所指何人。
仅从名单可见，中国企业受贿金额少则区区几千美元，最多者不过20多万美元，单笔金额并不惊人。不过，涉嫌接受贿赂的中国企业几乎全是国有企业，且集中于能源、电力等垄断行业。
无论如何，这个名单为中国国有企业监管部门提供了一个有利的线索，采取进一步的行动，清查这些企业可能存在的不法行为。名单上的中国公司目前多数不愿回应。中国国电对外发言部门强调，"我们跟这次事件完全没有任何关系，不关我们的事。"江苏核电内部人士则对本刊记者证实，公司当时就开始展开内部调查，但至今仍未有确切结果。
去年8月，国资委曾表示，成立专门调查组就中国企业接受CCI行贿事件进行调查。但此后再无下文，截至发稿前亦未回应记者的采访申请。
CCI在华行贿名单：：江苏核电、中石油、东方电气（600875，股吧）、上汽电气、国华电力、神化国际、广东省电力设计研究院、中石油物资装备公司、广西电力设计研究院、
四川化工总厂、中国原子能工业公司、中南电力设计院、浙江天然气、大唐发电（601991，股吧）、定州电力、中国国电、宁夏发电、华能集团、中国石油
（601857，股吧）天然气管道工程有限公司、华能电力、哈尔滨电力、四川美丰（000731，股吧）化工、华润电力。
美国司法机构第一次详细披露涉嫌受贿的中国企业名单，对中国加强商业反腐提供了契机与考验
当美国司法部门去年7月31日宣布与控制组件公司（ControlComponents，Inc。，下称CCI）就后者涉嫌海外行贿一案达成和解时，不少中国的电力、能源企业一定松了一口气。截至当时，美国司法部只提及六家与CCI行贿案有关的中国企业。
但这只是一时侥幸，最终出现在CCI行贿名单上的中国企业达几十家。几年来在多宗美国公司海外腐败案中，中国企业屡屡成为受贿对象。此次美国司法机构第一次大规模详细披露涉嫌受贿的中国企业名单，对中国加强商业反腐提供了契机与考验。
行贿名单大曝光
CCI总部位于美国加利福尼亚州橙县奥兰治市，是专门从事调节阀设计及生产的跨国公司，为工业、电力和石化天然气业提供产品。2007年8月，CCI母公司IMI公司（IMIplc）对外披露，公司对涉及CCI的违规交易启动内部调查。
这一调查导致美国司法部介入，并最终揭露了CCI在全球广泛采取行贿获取业务的不法行为。根据美国司法部公布的文件，CCI承认，从1998年到2007年间，为获得商业合同，该公司曾向大约36个国家的公营和私营企业职员、政府官员行贿。
特别是在2003年-2007年间，CCI在30多个国家行贿236次，其中，向各类外国国有企业的官员行贿约490万美元，此举违反了美国《海外反腐败法》（FCPA）。同时，CCI向国内外私有企业的高管和雇员行贿约195万美元，此举违反了《旅行法》（TravelAct）.CCI公司的行贿总金额达685万美元，由此获得约4560万美元的巨额利润。
CCI最终承认了三项刑事指控，并同意支付1820万美元刑事罚金。对已发现的236笔行贿，美国司法部并未公开具体细节。但在起诉书中，美国司法部指名道姓的中国企业有六家，包括江苏核电集团、中国国华电力、中国石油（601857，股吧）物资装备公司、中国石油（601857，股吧）天然气股份公司（PetroChina，下称中石油）、中国东方电气（600875，股吧）集团公司以及中国海洋石油总公司（CNOOC，下称中海油）.
本刊记者当时曾获得一份内部调查文件显示，上述几家中国公司只是冰山一角，在IMI内部调查中认定涉嫌受贿的中国公司名单多达50多家，集中在大型电力、核电和石油国企，神华、大唐、中国电力技术、华能等国家大型重点国企均在其中。
除了这些终端用户，设计院通常也是CCI行贿的对象。国有发电企业通常会聘用工程设计院来协助设计新电厂。这些设计院在采购阀门上拥有一定决定权，因此，对于CCI来说，向设计院行贿将得到实际好处。涉嫌的设计院包括：中南电力设计院、中国土木工程集团有限公司等。
不过，完整名单几月后才暴露，CCI在中国行贿范围之广令人震惊。
中国能否继续沉默
这份名单的意外披露，源于美国司法部对CCI高管的追查。2009年初，CCI两名高管马里奥·科维诺（MarioCovino）（曾担任CCI全球工厂销售负责人）、理查德·莫洛克（RichardMorlok）（曾担任CCI的财务负责人）先后认罪。但是，美国司法部后来共对六名CCI高管提出16 项指控，被告还包括CCI前首席执行官斯图尔特·卡森（StuartCarson）和他的华裔妻子HongRoseCarson，后者曾担任CCI公司中国和中国台湾地区的销售主管。
2009年4月，斯图尔特·卡森等被告向法院提出，要求美国司法部提供236笔行贿的细节。司法部反驳称，已向被告提供了足够的信息。不过，对上述被告原定的审判日从2009年6月推迟到了2010年11月2日。
此后，尽管CCI在2009年7月认罪，CCI几位高管被告仍试图寻找司法部提供的236笔行贿证据中的破绽。2009年10月21日，在美国司法部向法院提交的一份文件中，附有司法部律师安德鲁·盖尔亭（AndrewGelltin）的一封邮件，其中比较详尽的公布了236笔行贿的情况，包括时间、金额及受贿方（或受益者）。这也最终揭露了涉嫌接受CCI行贿的中国企业远远不止此前披露的六家。
除已被司法部点名的中国企业，又有40多家中国公司涉案，多家央企出现在这份潜在受贿名单上。
仅根据本刊记者的初步查证，出现在这份名单上的中国企业就包括：江苏核电、中石油、东方电气（600875，股吧）、上汽电气、国华电力、神化国际、广东省电力设计研究院、中石油物资装备公司、广西电力设计研究院、四川化工总厂、中国原子能工业公司、中南电力设计院、浙江天然气、大唐发电（601991，股吧）、定州电力、中国国电、宁夏发电、华能集团、中国石油（601857，股吧）天然气管道工程有限公司、华能电力、哈尔滨电力、四川美丰（000731，股吧）化工、华润电力等。
由于名单是英文，部分企业名称与中国企业英文名称完全一致，有些则略有差异，难以确定是否就是对应的中国企业。少数几笔行贿案中提及的中国人名，也难以确定具体所指何人。
仅从名单可见，中国企业受贿金额少则区区几千美元，最多者不过20多万美元，单笔金额并不惊人。不过，涉嫌接受贿赂的中国企业几乎全是国有企业，且集中于能源、电力等垄断行业。
无论如何，这个名单为中国国有企业监管部门提供了一个有利的线索，采取进一步的行动，清查这些企业可能存在的不法行为。名单上的中国公司目前多数不愿回应。中国国电对外发言部门强调，"我们跟这次事件完全没有任何关系，不关我们的事。"江苏核电内部人士则对本刊记者证实，公司当时就开始展开内部调查，但至今仍未有确切结果。
去年8月，国资委曾表示，成立专门调查组就中国企业接受CCI行贿事件进行调查。但此后再无下文，截至发稿前亦未回应记者的采访申请。
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